La société Oceanografía et un groupe de 30 investisseurs internationaux poursuivent actuellement des poursuites pénales contre Citibanamex, qui impliquent des imprévus de 9 341 millions de dollars (ou 191 milliards de pesos au taux de change actuel).
Les plaintes au Mexique et aux États-Unis concernent pour la plupart des fraudes présumées de plusieurs millions de dollars orchestrées par Banamex, aujourd'hui Citibanamex, révèle des documents en possession de Forbes Mexique.
En 2014, la banque a accusé la compagnie maritime Oceanografía, également connue sous le nom d'OSA, de fraude présumée de 400 millions de dollars. Cependant, dix ans plus tard, cette accusation n'a pas été vérifiée par les autorités judiciaires et aucune décision n'a été rendue à cet égard.
En revanche, la compagnie maritime a fourni aux autorités des dizaines de documents, rapports d'experts, lettres de Petróleos Mexicanos (Pemex) et relevés de comptes avec lesquels elle cherche à prouver que Citibanamex a causé des dommages estimés à 8,341 millions de dollars.
En novembre 2017, Amado Yañez, partenaire majoritaire de la compagnie maritime mexicaine, a dénoncé devant un tribunal américain que la prétendue fraude qu'Oceanografía aurait commise sur Banamex en 2014 avait été orchestrée par la banque elle-même avec le consentement de Citigroup.
Il a fait valoir que la compagnie maritime, l'un des plus grands fournisseurs de Pemex pendant le mandat de six ans d'Enrique Peña Nieto, avait été utilisée comme « bouc émissaire ».
Aux exigences de la compagnie maritime s'ajoute une plainte aux États-Unis contre Citigroup déposée par 30 vendeurs, créanciers et obligataires d'Oceanografía, qui accusent la banque de fraude pour avoir déformé et omis des informations pertinentes qui leur ont fait perdre au moins un milliard de dollars.
Le groupe d'investisseurs étrangers a dénoncé le fait que Citigroup avait gonflé les livres comptables d'Oceanografía et leur avait fait croire qu'il s'agissait d'une entreprise avec une stabilité financière, et ils ont donc décidé d'y investir pendant des années, jusqu'en 2014.
Les plaintes au Mexique et aux États-Unis ont entraîné pour la banque des imprévus de plusieurs millions de dollars qui doivent être signalés à la Commission nationale des banques et des valeurs mobilières (CNBV) et à la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis.
Selon la loi sur les établissements de crédit, au Mexique, toutes les imprévus bancaires doivent être enregistrés dans la comptabilité le jour même de leur survenance.
L'article 113 de cette loi souligne que les administrateurs, fonctionnaires ou employés des établissements de crédit qui omettent, altèrent ou ordonnent l'altération de registres pour dissimuler des informations seront punis d'un emprisonnement de deux à 10 ans et d'une amende de 500 à 50 mille jours de salaire. . la nature réelle des opérations réalisées, affectant la composition de l'actif, du passif, des comptes contingents ou des résultats.
Aux États-Unis, des sanctions historiques ont été imposées aux institutions bancaires. La Banque TD a été condamnée à une amende record de 3 milliards de dollars en octobre dernier pour avoir omis de surveiller ses transactions entre 2014 et 2023, permettant ainsi aux trafiquants de drogue de blanchir de l'argent.
L'expertise d'OSA
Parmi les preuves qu'Oceanografía a fournies au deuxième juge du district civil de Mexico, il y a une expertise dans laquelle il est conclu qu'il n'y a aucune preuve que Citibanamex a payé à Oceanografía la taxe sur la valeur ajoutée (TVA) des contrats. que la compagnie maritime avait avec Pemex pendant le mandat de six ans d'Enrique Peña Nieto.
Le document, dont ce média possède une copie, est daté d'octobre 2021 et indique qu'en septembre 2012, Oceanografía et Banamex ont signé un contrat réglementaire dans lequel la compagnie maritime cède à la banque « tous les droits de recouvrement qui existent en faveur d'Oceanografía. dérivés des contrats avec Pemex.
Ainsi, les paiements des factures effectuées par Pemex Exploración y Procción (PEP) pour les services d'océanographie étaient versés sur un compte concentrateur Banamex et l'institution bancaire était obligée de remettre la TVA à la compagnie maritime.
L'expert a examiné 6.357 factures fournies par Oceanografía et payées par Pemex à Banamex et les relevés bancaires du compte concentrateur d'octobre 2012 à avril 2014, et a détecté des paiements de 102,103 millions de pesos.
« (Des dépôts ont été détectés dans le compte concentrateur Banamex, non pris en compte et non déclarés comme revenus, mais reçus de PEP et Oceanografía dans le compte concentrateur spécifiquement désigné à cet effet, correspondant aux mois d'octobre 2012 et jusqu'à avril 2014, dont Banamex ne déclare pas comme revenu de la PEP le montant de 88 692 730 024,08 $ », peut-on lire.
L'examen documentaire a révélé que « Banamex allègue des paiements très inférieurs à ceux qu'elle a réellement reçus », qu'il n'y a aucune trace indiquant qu'elle a payé la TVA à la compagnie maritime et qu'elle a effectué des retraits sur le compte Oceanografía.
« La banque n'a pas pris en compte le montant de 16 465 089 973,87 $ qui a été retiré du compte Oceanografía et déposé sur le compte Banamex », dit-il.
En novembre 2017, Amado Yañez a poursuivi Citigroup, Citibank, Citigroup Global Markets et Banamex devant un tribunal de New York pour des dommages estimés à 5,2 milliards de dollars. Il a déclaré que Citigroup était au courant des mouvements d'Oceanografía car elle avait accès à ses documents comptables.
Aux Etats-Unis, les accusations contre les investisseurs reprennent
Une cour d'appel des États-Unis a relancé le procès contre Citigroup intenté par 30 vendeurs, créanciers et obligataires de la compagnie maritime Oceanografía qui affirment avoir perdu un milliard de dollars.
La plainte est en cours d'analyse devant la Cour d'appel du onzième circuit des États-Unis, puisque le groupe d'investisseurs a demandé que l'affaire soit confiée à un autre juge, soulignant que le tribunal du district sud de Floride a rejeté leurs demandes pour une « interprétation erronée de la loi. »
L'affaire est devant les tribunaux américains depuis huit ans. Le premier procès intenté par des investisseurs internationaux a été intenté en février 2016, après la déclaration de faillite d'Oceanografía.
Selon les médias de ce pays, il y a deux mois, en septembre dernier, l'avocat des investisseurs, David Cooper, a comparu devant un panel de juges du onzième circuit des États-Unis.
Selon l'appel des plaignants, dont ce média a copie, Citigroup « a approuvé des centaines de millions de dollars d'avances de fonds frauduleuses à OSA, a augmenté sa ligne de crédit et l'a aidée à refinancer sa dette et d'autres obligations ».
« Les plaignants ont perdu plus d'un milliard de dollars à la suite de transactions et d'investissements dans OSA. Quatre de ces plaignants sont des citoyens américains : Otto Candies LLC (une société de construction navale et de location basée en Louisiane), HBK Investments LP (une société d'investissement basée aux États-Unis), ICE Canyon LLC (une ancienne société basée en Californie) et Waypoint Asset Management LLC. (une société d'investissement basée en Floride) », peut-on lire.
Il montre que de 2001 à 2014, Otto Candies a loué Oceanografía 21 navires qui ont été utilisés pour fournir des services à Pemex. En 2012, la compagnie maritime a conclu un accord de restructuration de dette avec Otto Candies, qui stipulait que si OSA ne payait aucune des mensualités requises, Citigroup devait les payer.
« Les négociations de restructuration ont été menées par le biais d'appels et de courriels aux États-Unis, où Citigroup a déformé l'information. « Otto Candies entend récupérer une dette impayée d'environ 120 millions de dollars et la perte d'usage de ses 21 navires évalués à des centaines de millions de dollars qu'il n'a pas récupérés ni pu louer depuis la faillite d'OSA », détaille-t-il.
Le document précise que la liquidation des actifs d'Oceanografía n'apportera aucune récupération aux plaignants, puisque les actifs ne valent que 100 millions de dollars.
Les investisseurs internationaux ont ajouté dans leur mémoire d'appel que Citigroup entretenait une relation intime et multiforme avec OSA, connaissait les contrats, les relevés de compte et avait accès à ses dossiers financiers, de sorte que la banque savait que les chiffres ne concordaient pas.
« Par exemple, OSA a demandé des avances de fonds (à Citigroup) d'environ 126 millions de dollars sur un contrat qui ne payait que 39 millions de dollars par an ; environ 110 millions de dollars dans un contrat qui ne payait que 23 millions de dollars par an et environ 88 millions de dollars dans un contrat qui ne payait que 32 millions de dollars par an », indique la lettre.
Il ajoute que Citigroup a agi en tant que fiduciaire dans l'émission obligataire d'OSA en 2008 et en tant que fiduciaire fiduciaire dans l'émission obligataire de 2013, dans les deux cas les plaignants étaient des acheteurs. Le géant bancaire a également conseillé à la compagnie maritime d'obtenir des investissements en actions et d'acquérir une société américaine cotée en bourse et un navire de 165 millions de dollars, et a rédigé des présentations de la direction de l'OSA portant le logo de Citigroup qui ont été envoyées aux plaignants.
« Ces services nécessitaient fréquemment que Citigroup, y compris Citigroup ICG et Citigroup Global Markets Inc, une autre filiale basée aux États-Unis, examinent ou préparent des présentations relatives aux finances d'OSA, y compris son mécanisme d'avance de fonds », ajoute-t-il.
Le document indique qu'après que Banamex a accusé Oceanografía de fraude présumée en février 2014, Citigroup a licencié un employé en admettant qu'il était directement impliqué dans l'affaire ; En avril 2014, il a été révélé que 10 employés de la banque avaient violé la loi mexicaine en accordant des avances de fonds à OSA sur la base de documents falsifiés et, un mois plus tard, trois employés de l'institution bancaire ont été arrêtés.
En août 2016, aux États-Unis, Citigroup a été condamnée à une amende de 4,75 millions de dollars pour manquements dans ses contrôles et rapports liés à l'affaire Oceanography.
