La société de commerce en ligne Robinhood Markets a accepté de payer 45 millions de dollars pour résoudre les frais de la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis liés à l'enregistrement, aux déclarations commerciales et à d'autres violations des règles, a rapporté le régulateur ce lundi.
L'autorité financière a constaté que Robinhood Securities et Robinhood Financial avaient violé de nombreuses exigences, telles que la déclaration précise des activités commerciales, le dépôt en temps opportun de rapports d'activités suspectes, la tenue de registres et le respect des règles de vente à découvert, a déclaré Sanjay Wadhwa, directeur par intérim de la SEC, dans un communiqué.
Robinhood a également rejoint la liste des courtiers qui ont admis avoir violé les règles relatives à la rétention des communications professionnelles via l'utilisation par les employés d'applications de messagerie et d'autres plateformes de communication « hors canal ».
La firme a reconnu ces défaillances, ainsi que le déficit des données commerciales connues sous le nom de feuilles bleues. Le régulateur a également constaté que Robinhood ne traitait pas de manière adéquate les risques de cybersécurité.
Lucas Moskowitz, avocat général de Robinhood, a déclaré que la société était heureuse d'avoir résolu ces problèmes.
« Nous sommes bien placés pour continuer à diriger l'industrie dans le développement de produits et services innovants que nos clients souhaitent et dont ils ont besoin », a-t-il déclaré dans un communiqué. « Nous sommes impatients de travailler avec la SEC sous une nouvelle administration. »
Avec les informations de Reuters
