La National Banking and Securities Commission (CNBV) a sanctionné Interam, Cibanco et Vector Casa de Bolsa, indiqué par les États-Unis le 25 juin dernier du blanchiment d'argent présumé, avec 185 millions de 223 000 pesos ensemble.
Selon le CNBV, dans sa mise à jour des sanctions jusqu'en juillet, il a infligé 16 amendes à l'interm pour un montant de 44,5 millions de pesos (MDP) et 10 à Inter -bolsa de Bolsa, pour 47,5 MDP; Il a également donné 16 sanctions à Cibanco pour 53,3 MDP et 5 à CI Casa de Bolsa pour 13,3 MDP.
Vector a été condamné à une amende par le CNBV avec 26 millions de pesos, le journal publié.
« Selon le CNBV, dans le cas d'Intercam Banco, toutes les infractions ont été entièrement classées sous le concept d'irrégularités dans la prévention du blanchiment d'argent, qui indiquent des déficiences dans les contrôles internes requis par la loi pour identifier, signaler et atténuer les opérations inhabituelles ou suspectes. Les amendes pour les personnes internes.
Dans le cas de Vector, le CNBV a imposé six amendes pour Vector Casa de Bolsa avec un montant accumulé de 26 millions 460 000 500 pesos, pour diverses infractions à la loi de marché des titres et des dispositions applicables, a-t-il ajouté.
« En détail, cinq des amendes, chacune pour 5 millions de 51 000 550 pesos, correspondent à des violations liées à la livraison d'informations aux investisseurs. Parmi les raisons, il y a l'omission des obligations sur les perspectives d'information des fonds d'investissement, ainsi que le manque d'avis clairs dans les états du compte du client concernant les modifications des personnes. » Le journal a ajouté.
Selon la publication, les sanctions appliquées contre Cibanco sont identifiées par le régulateur pour les irrégularités dans la prévention du blanchiment d'argent, qui au total 52,2 millions de pesos.
